บริการ—การสนับสนุนต่อเนื่อง
การสนับสนุนด้านความเสี่ยงและการกำกับต่อเนื่อง
หลังได้รับใบอนุญาต งานจะกลายเป็นงานประจำ และงานประจำนั้นคือสิ่งที่ผู้ตรวจทดสอบ เราช่วยทั้งกำลังคนและวิธีการจนกว่าทีมของคุณจะพร้อม และทำงานควบคู่ไปหลังจากนั้น
เหมาะสำหรับ
- ผู้ได้รับอนุญาตใหม่ที่ยังสรรหาทีมความเสี่ยงและกำกับการปฏิบัติงาน
- ทีมขนาดเล็กที่ต้องการผู้เชี่ยวชาญช่วยติดตามและทดสอบ
- องค์กรที่เตรียมรับการตรวจจากหน่วยงานกำกับ
- คณะกรรมการที่ต้องการการทบทวนด้านความเสี่ยงและการกำกับอย่างเป็นอิสระ
การสนับสนุนครอบคลุมอะไร
งานประจำที่ทำให้ใบอนุญาตอยู่ในสถานะที่ดี
| ด้าน | คืออะไร | สิ่งที่เราให้ |
|---|---|---|
| งานความเสี่ยงและกำกับชั่วคราว | กำลังคนระหว่างสร้างทีมถาวร | การสนับสนุนแบบไม่เต็มเวลาเพื่อดำเนินงานกำกับและความเสี่ยงประจำ |
| การติดตามและทดสอบ | ตรวจว่าการควบคุมทำงานตามที่ออกแบบ | แผนการทดสอบ การทดสอบตัวอย่าง ข้อตรวจพบ และการติดตามแก้ไข |
| ความพร้อมรับการตรวจ | การเตรียมก่อนหน่วยงานกำกับเข้าตรวจ | การทบทวนจำลอง ชุดหลักฐาน การชี้แจงบุคคลสำคัญ |
| การเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์ | กฎใหม่และการแก้ไขที่กระทบธุรกิจ | การติดตาม การประเมินผลกระทบ แผนการปรับปรุง |
| รายงานต่อคณะกรรมการ | สิ่งที่คณะกรรมการต้องเห็น | ออกแบบรายงานและรายงานความเสี่ยงและการกำกับตามรอบ |
| การอบรม | พนักงานที่เข้าใจหน้าที่ของตน | อบรมตามบทบาทด้าน AML/CFT การปฏิบัติต่อลูกค้า PDPA และนโยบาย |
ปีของงานกำกับ
จังหวะงานที่วางแผนได้ ไม่ใช่เร่งทำก่อนถูกตรวจ
ไตรมาส 1
ไตรมาส 2
ไตรมาส 3
ไตรมาส 4
ติดตามการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์รายเดือน
ทดสอบการควบคุมรายไตรมาส
รายงานความเสี่ยงและการกำกับต่อคณะกรรมการรายไตรมาส
ติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์ต่อเนื่อง
ทบทวนกรอบงานและอบรมรายปี
- ตรวจรายเดือน
- ทดสอบหรือรายงานรายไตรมาส
- ทบทวนประจำปี
- ต่อเนื่อง
สิ่งที่เราส่งมอบ
งานกำกับที่เดินทุกเดือน ไม่ใช่เฉพาะช่วงรับการตรวจ
- 01
ปฏิทินงานกำกับ
หน้าที่ที่ต้องทำซ้ำทุกข้อ ผู้รับผิดชอบ และกำหนดส่ง ในแผนเดียว
- 02
แผนการติดตามและทดสอบ
การทดสอบตามระดับความเสี่ยง พร้อมติดตามข้อตรวจพบจนปิด
- 03
บันทึกการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์
ข้อกำหนดใหม่ที่ประเมินผลกระทบแล้ว พร้อมแผนการปรับปรุง
- 04
รายงานต่อฝ่ายบริหารและคณะกรรมการ
รายงานตามรอบเรื่องความเสี่ยง สถานะการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และประเด็นค้าง
- 05
ชุดเตรียมรับการตรวจ
หลักฐาน คำอธิบาย และการชี้แจงบุคคลสำคัญ เตรียมไว้ล่วงหน้า
รอบการทำงาน
รอบงานที่วางแผนล่วงหน้าได้
เริ่มงาน
ติดตามรายเดือน
ทดสอบรายไตรมาส
รายงานรายไตรมาส
ตรวจสุขภาพ · ตัวอย่าง
- ปฏิทินงานกำกับครอบคลุมรายงานและการยื่นที่ต้องทำซ้ำทุกฉบับ
- รอบการทดสอบการควบคุมล่าสุดเสร็จและปิดข้อตรวจพบแล้ว
- ประเมินผลกระทบของกฎเกณฑ์ที่เปลี่ยนในปีที่ผ่านมาแล้ว
- คณะกรรมการได้รับรายงานความเสี่ยงและการกำกับในไตรมาสนี้
- บันทึกการอบรมพนักงานเป็นปัจจุบัน
- + รายการตรวจฉบับเต็ม ส่งให้หลังการประเมิน
คำถามที่เราได้รับบ่อย
คำตอบตรงไปตรงมา ก่อนการพบกันครั้งแรก
ทำหน้าที่เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงานแทนเราได้หรือไม่
หน้าที่ที่กฎเกณฑ์กำหนดให้เป็นของพนักงานของคุณยังเป็นของคุณ เราสนับสนุนผู้ที่อยู่ในตำแหน่งนั้น และดำเนินงานประจำควบคู่ไปจนกว่าทีมของคุณจะครบ
คิดค่าบริการอย่างไร
โดยทั่วไปเป็นค่าบริการรายเดือนตามประเภทใบอนุญาตและปริมาณงาน ตกลงกันหลังการประเมินสั้น ๆ
เตรียมรับการตรวจอย่างไร
เราทำการทบทวนจำลองในด้านที่หน่วยงานกำกับน่าจะตรวจ จัดทำชุดหลักฐาน และชี้แจงผู้ที่จะถูกสัมภาษณ์
เริ่มจากการทบทวนครั้งเดียวได้หรือไม่
ได้ การตรวจสุขภาพเป็นจุดเริ่มต้นที่พบบ่อย และช่วยให้เห็นว่าการสนับสนุนต่อเนื่องคุ้มค่าตรงไหน