แนวทางการทำงาน
แนวทางการทำงาน
หนึ่งโปรแกรมที่ต่อเนื่อง ตั้งแต่การประเมินครั้งแรกจนถึงปีแรกของการดำเนินงาน ผลลัพธ์ของแต่ละขั้นเป็นวัตถุดิบของขั้นถัดไป จึงไม่ต้องเขียนอะไรซ้ำ
สี่ขั้นตอน
ประเมิน ออกแบบ ยื่นขอ ดำเนินงาน
ประเมิน
ยืนยันเส้นทางใบอนุญาต ตรวจคุณสมบัติ และวิเคราะห์ช่องว่างเทียบกับเงื่อนไขที่ต้องปฏิบัติ
ผลลัพธ์ · รายงานความพร้อมและแผนงาน
ออกแบบ
โครงสร้างการกำกับดูแล กรอบการบริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ นโยบาย และรูปแบบการดำเนินงาน ที่เขียนให้ทำงานร่วมกันได้
ผลลัพธ์ · ชุดกรอบงานและนโยบาย
ยื่นคำขอ
จัดทำชุดเอกสารคำขอร่วมกับคุณและทบทวนก่อนคุณยื่น เตรียมคำตอบต่อคำถามของหน่วยงานกำกับจากแหล่งข้อมูลเดียวที่สอดคล้องกัน
ผลลัพธ์ · ชุดเอกสารพร้อมยื่น
ดำเนินงาน
ความพร้อมก่อนเปิดให้บริการ การสนับสนุนงานกำกับการปฏิบัติงานชั่วคราว การเตรียมรับการตรวจ และการติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์
ผลลัพธ์ · ปฏิทินงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
ใครทำอะไร
สามฝ่าย ห้าขั้นตอน สามจุดตัดสินใจ
ทุกจุดตัดสินใจมีหลักฐานรองรับ ให้คุณเลือกไปต่อ ปรับ หรือหยุด ก่อนลงทุนเพิ่ม
- G1ยืนยันเส้นทางใบอนุญาต: ไปต่อ ปรับ หรือหยุด
- G2เอกสารพร้อม: ทุกข้อผูกพันทำได้จริง
- G3พร้อมเปิดให้บริการ: การดำเนินงานตรงกับเอกสาร
01
ประเมิน
สิ่งที่เราทำ
- จับคู่โมเดลธุรกิจกับกิจกรรมที่ต้องได้รับอนุญาต
- ยืนยันหน่วยงานกำกับและประเภทใบอนุญาต
- ตรวจโครงสร้างผู้ถือหุ้น ทุน บุคคลสำคัญ ระบบงาน และการใช้บริการภายนอก เทียบกับเงื่อนไข
สิ่งที่คุณได้รับ
- รายงานความพร้อม จัดลำดับช่องว่างตามความยากและผลกระทบ
- แผนงานแยกตามสายงาน ผู้รับผิดชอบ และระยะเวลาโดยประมาณ
02
ออกแบบ
สิ่งที่เราทำ
- โครงสร้างคณะกรรมการและคณะกรรมการชุดย่อย บทบาท และความรับผิดชอบ
- กรอบการบริหารความเสี่ยง แผนงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และ AML/CFT
- รูปแบบการดำเนินงานเป้าหมาย กระบวนการ และการควบคุม
สิ่งที่คุณได้รับ
- ชุดนโยบายและระเบียบปฏิบัติที่สอดคล้องกันทั้งหมด
- ตารางความเสี่ยงและการควบคุมที่ธุรกิจใช้งานได้จริง
03
ยื่นคำขอ
สิ่งที่เราทำ
- แผนธุรกิจและประมาณการทางการเงินที่เขียนสำหรับผู้กำกับดูแล
- ทบทวนความสอดคล้องของเอกสารทุกฉบับในชุดคำขอ
- เตรียมการตอบคำถามและการประชุมกับหน่วยงานกำกับ
สิ่งที่คุณได้รับ
- ชุดเอกสารคำขอพร้อมยื่น
- บันทึกถาม-ตอบที่สอดคล้องกับเอกสารที่ยื่น
04
ดำเนินงาน
สิ่งที่เราทำ
- ตรวจความพร้อมก่อนเปิดให้บริการเทียบกับทุกข้อผูกพันที่ให้ไว้ในคำขอ
- สนับสนุนงานบริหารความเสี่ยงและกำกับการปฏิบัติงานระหว่างสรรหาทีม
- เตรียมรับการตรวจ และติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์
สิ่งที่คุณได้รับ
- ปฏิทินงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
- รอบการติดตามและรายงานต่อฝ่ายบริหารและคณะกรรมการ
รูปแบบการทำงานร่วมกัน
เริ่มจากเล็ก แล้วขยายเมื่อคุ้มค่า
01 · การประเมิน
การประเมินแบบขอบเขตชัดเจน
งานระยะสั้นที่ยืนยันเส้นทางใบอนุญาต ช่องว่าง และแผนงาน มีประโยชน์ในตัวเอง และเป็นฐานของงานทั้งหมด
02 · โครงการ
โครงการใบอนุญาตหรือกรอบงาน
โปรแกรมที่กำหนดขอบเขตเพื่อเตรียมคำขอใบอนุญาต กรอบงาน GRC หรือรูปแบบการดำเนินงาน โดยตกลงหมุดหมายไว้ล่วงหน้า
03 · ต่อเนื่อง
การสนับสนุนต่อเนื่อง
ข้อตกลงรายเดือนสำหรับงานความเสี่ยงและกำกับชั่วคราว การติดตาม การเตรียมรับการตรวจ และการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์