บริการ—ที่ปรึกษาการยื่นขอใบอนุญาต — ก.ล.ต.
ที่ปรึกษาการยื่นขอใบอนุญาต ก.ล.ต.
ที่ปรึกษาสำหรับบริษัทที่ยื่นขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล และใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์และกองทุน ภายใต้การกำกับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) คุณเป็นผู้ยื่นคำขอ เราเตรียมตัวธุรกิจ ชุดเอกสาร และบุคลากรเบื้องหลังไปพร้อมกับคุณ
เหมาะสำหรับ
- ผู้ก่อตั้งที่ขอใบอนุญาตศูนย์ซื้อขาย นายหน้า ผู้ค้า รับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล ICO portal หรือจัดการเงินทุน
- ธุรกิจหลักทรัพย์ จัดการกองทุน และที่ปรึกษาการลงทุนที่จัดตั้งใหม่
- กลุ่มธุรกิจต่างชาติที่ต้องการเข้าใจภาพรวมการกำกับของ ก.ล.ต. ก่อนตัดสินใจเข้าตลาดไทย
- ผู้ได้รับอนุญาตแล้วที่ต้องการเพิ่มประเภทใบอนุญาต หรือต้องตอบคำถามหน่วยงานกำกับ
ประเภทใบอนุญาตที่ครอบคลุม
สองระบบใบอนุญาต ภายใต้หน่วยงานกำกับเดียว
| ประเภทใบอนุญาต | ระบบ | ผู้ขอโดยทั่วไป | สิ่งที่เราช่วยคุณจัดทำ |
|---|---|---|---|
| ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | ตลาดกลางสำหรับซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล | กฎเกณฑ์การซื้อขาย การรับฝากและแยกทรัพย์สิน การติดตามการซื้อขาย การควบคุมด้าน IT และไซเบอร์ แผนธุรกิจ |
| นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | ตัวกลางส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าไปยังตลาด | นโยบายการส่งคำสั่งที่ดีที่สุดและทรัพย์สินลูกค้า ความเหมาะสมของลูกค้า แผนงาน AML/CFT |
| ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | ซื้อขายในนามตนเองกับลูกค้า | การวางแผนทุนและสภาพคล่อง กรอบผลประโยชน์ทับซ้อน วงเงินความเสี่ยง |
| ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลหรือกุญแจของลูกค้า | สถาปัตยกรรมการบริหารกุญแจและการรับฝาก ความยืดหยุ่นในการดำเนินงาน แนวทางการประกันภัย |
| ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | แพลตฟอร์มคัดกรองและเสนอขายโทเคนดิจิทัล | วิธีการตรวจสอบสถานะ มาตรฐานการเปิดเผยข้อมูล การรับผู้ออกโทเคน |
| ผู้จัดการเงินทุน / ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล | ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล | บริหารหรือให้คำแนะนำพอร์ตสินทรัพย์ดิจิทัล | กระบวนการลงทุน นโยบายการประเมินมูลค่า สัญญากับลูกค้า การบริหารความเสี่ยง |
| ธุรกิจหลักทรัพย์ | ธุรกิจหลักทรัพย์และกองทุน | นายหน้า ค้า จัดจำหน่าย ที่ปรึกษาการลงทุน | แนวทางเงินกองทุน คู่มือการกำกับการปฏิบัติงาน แผนการตรวจสอบภายใน |
| จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล | ธุรกิจหลักทรัพย์และกองทุน | บริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล | การกำกับดูแลกองทุน คณะกรรมการการลงทุน การควบคุม NAV และการรับฝากทรัพย์สิน |
การจับคู่โดยทั่วไป
ใบอนุญาตขึ้นอยู่กับสิ่งที่ธุรกิจทำกับทรัพย์สินและคำสั่งซื้อขายของลูกค้า
-
Q1คุณดำเนินตลาดที่จับคู่ผู้ซื้อและผู้ขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือไม่ใช่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่
-
Q2คุณส่งหรือดำเนินคำสั่งของลูกค้าไปยังตลาดอื่นหรือไม่ใช่นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลไม่
-
Q3คุณซื้อขายกับลูกค้าในนามตนเองหรือไม่ใช่ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลไม่
-
Q4คุณถือสินทรัพย์ดิจิทัลหรือกุญแจของลูกค้าหรือไม่ใช่ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลไม่
-
Q5คุณคัดกรองและเสนอขายโทเคนดิจิทัลแก่ผู้ลงทุนหรือไม่ใช่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO portal)ไม่
-
Q6คุณบริหารหรือให้คำแนะนำพอร์ตสินทรัพย์ดิจิทัลหรือไม่ใช่ผู้จัดการเงินทุน / ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล
สิ่งที่เราส่งมอบ
ชุดเอกสารที่หน่วยงานกำกับอ่านเข้าใจ และธุรกิจที่ตรงกับเอกสาร
- 01
ตรวจคุณสมบัติและวิเคราะห์ช่องว่าง
ผู้ถือหุ้น ทุน กรรมการและบุคคลสำคัญ ระบบงาน และการใช้บริการภายนอก ประเมินเทียบกับเงื่อนไข
- 02
แผนธุรกิจและประมาณการทางการเงิน
เขียนสำหรับผู้กำกับดูแล: โมเดลรายได้ ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ทุนที่รองรับการดำเนินงาน และแผนสำรอง
- 03
ชุดนโยบายและระเบียบปฏิบัติ
การกำกับดูแล ความเสี่ยง การกำกับการปฏิบัติงาน AML/CFT IT และไซเบอร์ การใช้บริการภายนอก ความต่อเนื่องทางธุรกิจ PDPA ผลประโยชน์ทับซ้อน และการรับเรื่องร้องเรียน
- 04
เอกสารระบบงานและการดำเนินงาน
สถาปัตยกรรมระบบ การรับฝากและแยกทรัพย์สิน การติดตามการซื้อขาย ตารางการควบคุม และรูปแบบการดำเนินงานเป้าหมาย
- 05
ทบทวนก่อนยื่นและสนับสนุนการตอบคำถาม
ตรวจความสอดคล้องของเอกสารทุกฉบับ แล้วเตรียมคำตอบต่อคำถามของหน่วยงานกำกับจนถึงการพิจารณา
ขั้นตอนโดยทั่วไป
ระยะเวลาโดยประมาณ กำหนดในการประเมินของคุณ
01 ประเมิน
02 ออกแบบ
03 ยื่นขอ
การพิจารณาตามกรอบเวลาของหน่วยงาน
04 ดำเนินงานต่อเนื่อง
รายการตรวจความพร้อม · ตัวอย่าง
- โครงสร้างบริษัทไทยและผู้ถือหุ้นเป็นไปตามเงื่อนไขใบอนุญาต
- วางแผนและจัดหาทุนจดทะเบียนชำระแล้วขั้นต่ำ
- ระบุกรรมการและบุคคลสำคัญ และคัดกรองตามเกณฑ์ความเหมาะสม
- กำหนดรูปแบบการรับฝาก การแยกทรัพย์สิน และการบริหารกุญแจ
- เลือกระบบหลัก และจัดทำเอกสารการใช้บริการภายนอก
- + รายการตรวจฉบับเต็ม ส่งให้หลังการประเมิน
คำถามที่เราได้รับบ่อย
คำตอบตรงไปตรงมา ก่อนการพบกันครั้งแรก
ธุรกิจของเราต้องใช้ใบอนุญาตประเภทไหน
ขึ้นอยู่กับสิ่งที่ธุรกิจทำกับทรัพย์สินและคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ไม่ใช่ชื่อที่เรียกผลิตภัณฑ์ การประเมินจะจับคู่โมเดลธุรกิจกับประเภทใบอนุญาต และชี้จุดที่อาจต้องใช้ใบอนุญาตที่สอง หรือเกี่ยวข้องกับหน่วยงานกำกับอื่น
การพิจารณาอนุญาตใช้เวลานานเท่าไร
หน่วยงานกำกับกำหนดกรอบเวลาการพิจารณาและตัดสินใจเอง สิ่งที่เราควบคุมได้คือคุณภาพและความสอดคล้องของเอกสาร และความรวดเร็วในการตอบคำถาม ขั้นตอนของเราวางแผนเป็นสัปดาห์ และกำหนดในการประเมินของคุณ
ต้องจดทะเบียนบริษัทไทยก่อนเริ่มหรือไม่
ไม่จำเป็น ลูกค้าหลายรายเริ่มการประเมินก่อนจดทะเบียน เพื่อให้โครงสร้างบริษัทสอดคล้องกับเงื่อนไขใบอนุญาตตั้งแต่ต้น แทนการปรับโครงสร้างภายหลัง
ต้องเตรียมอะไรบ้างเพื่อเริ่มงาน
คำอธิบายโมเดลธุรกิจ ผู้ถือหุ้นและบุคคลสำคัญที่วางไว้ และสถานะการวางแผนในปัจจุบัน การคุย 30 นาทีเพียงพอสำหรับกำหนดขอบเขตการประเมิน
หลังได้รับใบอนุญาต ยังทำงานร่วมกันต่อหรือไม่
หากคุณต้องการ บริการต่อเนื่องครอบคลุมความพร้อมก่อนเปิดให้บริการ การกำกับการปฏิบัติงานชั่วคราว การเตรียมรับการตรวจ และการติดตามการเปลี่ยนแปลงของกฎเกณฑ์